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本周继续导读奔富的《交易圣经》（The Universal Principles of Successful Trading: Essential Knowlege for All Traders in All Markets）。本周会导读第1章和第2章，因为是整个交易通则介绍前的总体概览，就放在一起了。
这本书导读简体翻译版本、繁体版和原版书籍的电子版领取方式请看文末。但还是恳请大家支持正版，购买实体书。
本书的第1章题名为“交易的真相”，下面附上了一句《幽灵的礼物》（Phantom of the Pits）当中的至理名言：
交易的唯一秘诀……输得起的人才是长期的赢家。（pp.09）
《幽灵的礼物》这本书，也是在交易路上影响我非常深刻的一本书，有机会也给大家导读一下。这本书的电子版已经包含在本书的电子资料里面，大家有兴趣的可以在文末找到领取方式。
其实奔富引用的这句话，在书中其实没有直接对应的原文，最相近的就是：
Trading is a losing game, and the BEST LOSER is the big WINNER.
如果大家读过我之前推荐的今年所读交易类书籍当中最推荐的一本！一定要读！，就会发现两者的核心思想都是一样的。
奔富的这本书同样也是如此。
奔富认为：
大多数交易者输不起，他们讨厌亏损，……人们非常不愿意承认错误，多数人之所以输不起，是因为他们是蹩脚的交易者。要知道遭受损失是交易的一部分，明白这点是你走向成功的第一步。如果总是输不起，那么注定贫穷。成功的长线交易要求人们输得起。（pp.10）
奔富也坦诚了自己的胜率，短线50%，中线70%。其实在我看来，如果是一个去是交易者，这个胜率已经非常优异了。（pp.10）
但这个事实的反面就是，他短线50%的交易亏损，中线也有30%的交易亏损。即便如此，他依然是一个长期盈利的交易者。
他给交易者提出的第一个建议是：
很有必要回顾一下你所有的交易，可以做个练习，看看如果按照一个简单的止损规则进行操作会有什么结果。……运用哪个止损点并不重要，只要与你的交易时限一致就可以。于是，你或许发现这样做虽然没有能够扭亏为盈，但你的账户看上去一定顺眼多了。相信我，这样做会让你输得起。（pp.11）
我也建议大家，尤其是目前还没有办法稳定盈利的交易者这么做。其实交易的过程，是一个不断正反馈的过程。交易者对于自己交易系统的信心，尤其是对自己交易系统即便暂时性亏损也能最终盈利的信心，是来自一次又一次执行的正反馈。
这是非常非常关键的。
我看那么多人为什么会在暂时的亏损之后就想要换交易系统，多半是从已有的系统里没有得到过持续盈利的正反馈。
但是还是我一直强调的，每个交易系统都有亏钱的时候，100%盈利的系统是不存在的。最让人叹息的就是你没有办法包容交易系统暂时性的亏损，然后错失了交易系统大赚的潜在机会。
一直更换交易系统，你永远不会得到该有的正反馈。你会一直得到负反馈，因为你一直在经历交易系统的亏损，而非应有的盈利。
没法接受必然的亏损，是大部分人交易失败的原因。
奔富也强调交易亏钱不是失败：
如果你的交易亏了钱，而你正铆足劲儿想翻本，最好的做法就是不要动你的交易账户。我知道这样做很难，尤其是那种挫败感很不好受。不要这样想，这并不是失败，只不过是将交易延迟到你认为走势比较好的时候再进行罢了。不必垂头丧气，保持良好心态才是最有利的。亏钱没什么大不了的，每个人都会遇到这种情况。我就是屡败屡战，我输得起并以此为荣（要知道输得起的人才是长期赢家）。（pp.11）
所以当你交易一直无法稳定盈利的时候，除了奔富以上的建议之外，你也应该清楚其实你并不孤单，这是为什么呢？
深吸一口气，暂时停止交易，着手学习真正的交易知识，这些知识将教你如何正确地验证交易理念。听我说，如果你的交易账户现在还是亏损的，这没什么大不了的，因为你并非孤军作战。我来告诉你一个不幸的事实，那就是90%以上的交易者是亏损的！（pp.12）
这一点在今年所读交易类书籍当中最推荐的一本！一定要读！中也提到了，就是交易当中90%的人是失败的。
但奔富认为交易者的失败是因为轻信与懒惰：
虽然不少分析人士认为首要原因是心理因素，但我坚持认为更深层的原因是轻信与懒惰。正是人类的惰性使交易者设法投机取巧，不是吗？谁都希望能够轻松获利。不过，这会使交易者更加容易受骗上当，轻信读到、听到的消息和所用的软件，因为交易者乐意相信有通往成功的捷径。投机取巧的行事风格又使交易者不去验证方法的有效性。（pp.12）
这也是我看到的许多一直在亏损的交易者的问题。他们总觉得有“圣杯”，总认为交易里面长期稳定盈利的人有什么大家不知道的秘密。
当你和他们强调交易的稳定盈利其实并不是他们所认为的那么复杂的时候，他们反而觉得你有所保留。
奔富也认为：
即使交易者读过大量书籍、听过许多讲座，也仍可能是无知的。这或许有点不可思议，但并没有几本书、几次讲座能够揭示交易的真谛，因为一些作者和演讲者自己都不知所云、知之甚少，他们往往是些交易失败者。（pp.12）
这也是为什么我会选择奔富的书的原因。包括我之前选择的所有书籍，都是自身在做交易的选手写的。他们从字里行间透出来的在交易当中的喜悦与痛苦、自知之明与纠结彷徨，都让我们感同身受。
从这些真正的交易者身上，我们会发现自己并不孤单，原来大家都一样。这也是奔富写这本书的初衷：
如果你具备正确的知识，并能够耐着性子进行验证，你就克服了无知。我就是要介绍这样的知识给你。虽然你不可能立马赚到大钱，但至少能够知道是因为自己知之甚少才未能成功。如果你具备正确的知识，并能够耐着性子进行验证，你就克服了无知。我就是要介绍这样的知识给你。虽然你不可能立马赚到大钱，但至少能够知道是因为自己知之甚少才未能成功。（pp.12）
我非常认同奔富的看法。交易十几年，我现在认为没有“对”的方法，只有合适的方法。任何的交易方法，都有人赚钱有人赔钱。所以问题不是出在方法本身。至少，交易方法并不是决定交易能否稳定盈利的最根本因素。
恰巧奔富和我的看法是一致的：
要获得成功需要同时涵盖以下三个方面。
● 方法——对买进、卖出所做的分析和交易计划；
● 资金管理——用于交易的资金数额；
● 心理因素——严格按照交易计划行事。
这三个方面同等重要。（pp.13）
其实看完本书，你会发现奔富认为资金管理是其中最重要的，因为他用了最多的篇幅着墨这个方面。这一点恰好与Peter Brandt的强调一致，甚至和Market Wizard这本书的大部分交易者强调的都一致。
所以，奔富这里对普遍强调心理因素是交易中最为重要论调，提出了质疑：
因为多数关于交易的资料都反复强调心理因素是成功交易的关键。……我不敢苟同。输家之所以会输是因为他们不知道也没有验证一下所使用方法的有效性。虽然心理因素很重要，但我觉得资金管理和方法更重要。（pp.13）
奔富下面有了一个很有趣的方法来说明他的观点，就是列举了交易者在市场的前三年会犯的一系列错误：
前面已经谈及交易者十有九亏的主要原因是无知、轻信和懒惰。现在让我告诉你这三个原因会对交易行为产生什么样的影响。通过对若干交易者在前三年交易中所犯共同错误的深入分析，我将这些常见错误分门别类归入成功交易的三大部分：方法、资金管理和交易者心理因素。（pp.13）
下面就是奔富罗列的第一年交易常见的错误，大家可以对照看看：
方法
● 听信他人的诀窍
● 依赖晚间新闻
● 征求他人意见
● 补仓摊薄成本
● 没有止损位
● 没有交易计划
资金管理
● 什么是资金管理
心理因素
● 为了寻求刺激而交易
● 为了报复或扭亏而交易（pp.14）
奔富在书中对每一条都进行了详细的解释。说实话，这些其实这也不是只有在第一年才会犯的错误，甚至很多交易了很多年的人也是如此。也就是说，很多交易了很多年的人，别看交易经验丰富，其实仍然是新手。
当然，以我在市场里的经验，如果是交易期货，大部分新手都熬不过前三个月……
如果你有幸熬过了第一年，那么来看看奔富给出的第二年的常见错误：
如果交易者挺过了第一年且没有亏钱，十有八九会抱有无知无畏的决心和盲目乐观。在第一年，多数人只是碰运气的交易者，但到了第二年，真正的威胁是他们自己，此时他们开始积累一些经验。第二年是决定交易者能否战胜自我的关键一年。
方法
● 相信读到和听到的交易信息
● 相信技术分析至上
● 认为技术指标越多越好
● 认为“纸上模拟交易”有用
● 陷入预测陷阱
● 热衷逃顶抄底
● 忽视趋势
● 未及时止损
● 利润过早落袋
● 没有交易计划
● 盲目跟风
● 转换方法
● 变更权威专家
● 变换市场
● 改变交易时限
● 更换投资顾问
资金管理
● 过度交易
心理因素
● 沉迷于市场
● 急躁
● 期望不切实际
● 为失误找借口
（pp.16-17）
和第一年一样，奔富具体分析了交易者在每一条上会对应的问题，其中在“利润过早落袋”的分析当中，奔富其实提到了交易稳定盈利的真谛：
交易者总是经过若干次失败后才会明白，成功与盈利的交易建立在果断止损和放长线钓大鱼的方法上。
（pp.20）
还有像任意“转换方法”、“变换市场”、“改变交易时限”等等，都是我经常提到的常见的新手错误，其实归根结底，就是奔富总结的这一句话：
在交易新手的心里，他们从来没有错。（pp.23）
好的，你千辛万苦熬到了第三年，首先肯定你肯定是个意志坚定的交易者，并且投入了大量的时间、金钱与精力。那么让我们来看看，第三年会遇到的挑战：
方法
● 执着于过去所学的方法
● 忘记只需明确支撑位和阻力位就足够
● 混淆了技术分析与交易、交易计划和预案的区别
● 未做好支持交易预案的交易计划
● 不懂正的预期结果
● 没有对方法进行验证
资金管理
● 继续过度交易
心理因素
● 关注利润而忽视过程
● 自制力差
● 认为市场很难对付
● 认为交易有秘诀
● 认为最大的风险是亏钱
● 认为最困难的是心理
（pp.23）
这段时间最大的障碍，应该是把交易复杂化，我也经历过这个阶段，奔富这里也说道：
在无休止地探寻交易策略的过程中，许多交易者倾向于认为用复杂的方法才能跑赢市场，那么多人都在市场上无功而返，交易一定很不简单。如果真的很简单，那不是应该人人获利吗？……他们对简单的交易真谛视而不见，其实，明确支撑位和阻力位已经足矣。（pp.24）
同时，奔富也强调正确合理的交易过程的重要性，盈利只不过是正确合理的过程的水到渠成的结果：
交易者应该关注交易过程而不是利润，即应该重视管理，明确预案和执行交易计划。如果学会重视交易过程，利润自然就有了。（pp.26）
还有就是奔富反复提到的对“亏损”的正确认知：
另一个常犯的错误是认为交易中最大的风险是亏钱。其实，交易中最大的风险是武断地否定有用的方法。当感到厌烦时，千万不要为了多一点盈利而改变现有的交易模式。（pp.27）
奔富还专门用一张图总结了一下交易新手的成长的典型历程（pp.28）：
那么怎么能够成为那10%的交易成功者呢？
简而言之，方法是避免个人交易者的通病，并向成功者——那些管理着数十亿美元并从事交易的专业商品交易顾问（CTA）学习。…… 了解了交易者所犯的常见错误后，不难知道交易新手踏上的是一条布满荆棘的交易之旅。……那些能幸运地从失败中站稳脚跟的交易者，往往非常清楚自己该如何做。获胜的交易新手不仅要学会资金管理，还要明白正确的实践是盘活资金。（pp.28）
想要成为长期获利的交易者，我们需要认真学习，并且：
许多长期获利的交易者学会了：
● 逆境中的市场第一定律
● 尊重市场规律
● 质疑读到和听到的信息
● 并不因为是作者写成了书或演讲者说过就信以为真
● 正的预期
● 验证所有想法
● 寻求简单化、结构化和确定性
● 在研究、设计和验证中要坚持过程导向
● 建立专业目标和合理预期
● 交易中做到自律和前后一致
（pp.30）
那么CTA的思维和操作又是什么呢，奔富在第1章的小结中说道：
如果足够幸运，他们会慢慢地接近简单化、结构化和确定性，迟早会采取过程导向法，认识到正的预期结果和正确的验证方法是整个过程的关键。如果这么做了，你就开始采用CTA的思维和操作了。（pp.30）
第2章的内容是关于交易过程的。
一开始，奔富就用一张图说明了普通交易者面临的一组令人生畏的选择。（pp.32）
这确实是一个很生动的写照。但这里，奔富并不想讲述当中的每一条，他只是认为大家应该思考成为一名成功交易者的步骤，并且这些步骤将遵循成功交易的通则：
成功交易通用原则揭示了交易的过程，分为六个阶段：
成功交易通用原则揭示了交易的过程，分为六个阶段：
● 准备：解释了交易者能从市场和交易中得到什么，也告诉交易者能做什么，在开始交易之前就明确不能为所欲为。
● 启蒙：是讨论成功的必要条件，指点交易者劲儿往何处使。
● 确立交易风格：是选择交易方法时所必须了解的内容。
● 选择交易市场：是成功交易的关键。
● 三大支柱：是成功交易的三大必备要素：资金管理、方法和心理因素。
● 开始交易：是将上述所有通用原则结合起来。
（pp.33）
这里很有趣的一点，是“开始交易”位于最后，奔富也强调了这一点：
正如你看到的，交易居于最末位，我希望你能明白大多数交易者之所以失败，就是因为他们几乎都是在第一时间进行原本应放在最后才做的事情——开始交易。（pp.33）
奔富在下表中列出了每个通用原则所包含的主要内容，这部分我和繁体版结合了一下，简体有一些翻译错误（pp.33）：
所以，若想成为一名成功交易者，需要完成大量工作。有人认为这意味着艰辛的工作，而对于另一些心甘情愿地付出的人而言，这些工作清晰地展示了成功交易的路线图。（pp.33）
从下一章，也就是第3章开始，奔富会逐条介绍交易通则与过程。
这就是本周的导读，下周会正式进入成为成功交易者的第一步。
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